乐考教育网
首页> 证券从业> 历年真题> 2016年证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题四

2016年证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题四

分类:历年真题  |  更新时间:2019-5-29  |  来源:乐考网

1.未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募集资金金额( )罚款。

A:百分之一以上百分之十以下

B:百分之一以上百分之五以下

C:一万元以上五万元以下

D:三万元以上三十万元以下

[参考答案] B

2.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以( )的罚款。

A:百分之一以上百分之五以下

B:所买卖股票等值以下

C:三万元以上三十万元以下

D:一万元以上五万元以下

[参考答案] B

3.操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并以违法所得( )的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A:百分之一以上百分之五以下 B:一万元以上五万元以下

C:三万元以上三十万元以下 D:一倍以上五倍以下

[参考答案] D

4.当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的,可不再提取。

A:注册资本 B:净资产

C:总资产 D:股东权益

[参考答案] A

5.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定积金。

A:百分之五 B:百分之十

C:百分之五至百分之十 D:没有规定

[参考答案] B

6.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

A:百分之十 B:百分之二十

C:百分之二十五 C:百分之五十

[参考答案] C

7.公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。

A:股东会 B:董事会

C:人民法院 D:债权人

[参考答案] C

8.在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( ),并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A:三年以上七年以下有期徒刑

B:五年以下有期徒刑或者拘役

C:三年以下有期徒刑或者拘役

D:三年以上十年以下有期徒刑

[参考答案] B

9.受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束( )。

A:受托人与第三人 B:委托人与第三人

C:受托人与委托人 D:其他

[参考答案] B

10.因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产,致使委托合同终止将损害委托人利益的,在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前,受托人应当( )。

A:继续处理委托事务 B:终止处理委托事务

C:暂停处理委托事务 D:解除委托合同

[参考答案] A



温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站注明稿件来源为互联网稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研目的,并不意味赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。
网站地图 机器人比赛 编程比赛 青少年编程考级 航天驭星