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2005年期货法律法规(1)

分类:历年真题  |  更新时间:2018-7-30  |  来源:中大网校

1.

题干: 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.

题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

参考答案[A]

3.

题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

A: 配额

B: 依法征税

C: 许可证

D: 审核

参考答案[C]

4.

题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[B]



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