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2018年期货从业资格法律法规备考练习题及答案解析(1)

分类:模拟试题  |  更新时间:2018-9-27  |  来源:乐考网

1.金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】A。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录:(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。

2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和( )。

A.违约风险

B.风险承受能力

C.婚姻状况

D.未来收入

【答案】B。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易,严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为B。

3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时,不用评估自身的( )。

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.身体状况

【答案】D。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三条,投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为D。

4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

A.基金管理公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

【答案】D。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。

5.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试

C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

【答案】B。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条,期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。

多项选择题

1.期货公司应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.了解客户

B.分类管理

C.尊重客户

D.统一管理

【答案】AB。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易.严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为AB。

2.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

【答案】ABCD。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。故本题答案为ABCD。

3.制定《金融期货投资者适当性制度实施办法》的目的包括( )。

A.保障金融期货市场平稳、规范、健康运行

B.防范风险

C.保护投资者的合法权益

D.提高金融期货市场的透明度

【答案】ABC。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。故本题答案为ABC。

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