首先你要遵守职业伦理道德，不能操纵市场，不能内幕交易，以客户理优先，这些准则在金融行业里显得尤为重要，因为你手握大量的资金，而且获得一些普通人接触不到的信息。
其次，我们要了解人性，无论是客户还是自己都有非理性的方面，接着，当客户找我们做资产管理，我们要为他撰写一个投资策略书(IPS),无论是个人客户还是机构客户，我们都要了解它的收益率目标，风险承受能力，流动性要求，投资期限，税收，法律问题，特定要求等，然后了解宏观经济，确定投资的国家以及行业，之后要做大类资产配置，确定股票投多少，债券投多少，另类投资投多少，再对各类大类资产做具体的配置，构建一个投资组合，然后用衍生品去管理投资组合的风险。
构建完投资组合之后，我们要找交易员进行交易，监控，调整我的组合权重，投资完成之后，我们要对业绩进行衡量，归因，评价，最后做一个业绩的陈述，通过打广告吸引更多的投资者购买我们的基金。
这就是整个CFA三级考试的课程逻辑。
