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基金从业资格考试《基金法律法规》习题四

分类:基金法律法规、职业道德  |  更新时间:2021-8-5  |  来源:互联网

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基金从业资格考试《基金法律法规》习题四

1、基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案:A

参考解析:

《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

考点:基金份额登记数据的保存期限

所属章节:第二章第二节了解。

2、公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括().

Ⅰ.律师事务所出具的法律意见书

Ⅱ.基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案

Ⅲ.会计师事务所出具的审计报告

Ⅳ.基金募集申请报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

参考答案:A

参考解析:

申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

考点:基金募集应提交的文件

所属章节:第二章第二节了解。

3、根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.安全保管基金财产

D.编制基金财务会计报告

参考答案:D

参考解析:

基金管理人编制基金财务会计报告

考点:基金托管人的职责

所属章节:第二章第二节理解。

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