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基金从业资格考试《基金法律法规》习题二

分类:基金法律法规、职业道德  |  更新时间:2021-8-5  |  来源:互联网

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基金从业资格考试《基金法律法规》习题二

1、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义,以下表述错误的是()

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动,合规保障运营支持制度建设体系,有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财能力的优势,推动市场价值判断体系的形成,有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型,不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的,不参与上市公司的治理,有利于上市公司的治理管理

参考答案:D

参考解析:

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价,有利于市场有效性的提高和资源的合理配置;推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机;有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构,充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用,推动上市公司完善治理结构。

考点:证券投资基金的作用

所属章节:第二章第六节理解。

2、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

参考答案:C

参考解析:

公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金,它一般在法律和监管部门的严格监管下,有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。

考点:公募基金的概念

所属章节:第三章第一节掌握

3、关于封闭式基金,以下表述正确的是()。

A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B.基金份额在合同期限内固定不变

C.基金份额净值与基金二级市场价格一致

D.基金份额净值固定不变

参考答案:B

参考解析:

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

考点:封闭式基金

所属章节:第三章第一节掌握

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