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基金从业资格考试《基金法律法规》习题三

分类:基金法律法规、职业道德  |  更新时间:2021-8-5  |  来源:互联网

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基金从业资格考试《基金法律法规》习题三

1、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:

基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

考点:基金行业自律组织

所属章节:第二章第二节理解。

2、关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。

Ⅰ基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

Ⅱ股票是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,加个波动性较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:

股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证。通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;

考点:基金、股票与债券的特点

所属章节:第二章第一节理解。

3、关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是()

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管,管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额,可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

参考答案:D

参考解析:

契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。

考点:证券投资基金概念

所属章节:第二章第一节了解。

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