乐考教育网
首页> 金融市场基础知识> 历年真题> 2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(五)

2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(五)

分类:历年真题  |  更新时间:2019-12-9  |  来源:互联网

世上的事,只要肯用心去学,没有一件是太晚的。以下是乐考网准备的2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题,希望证券从业资格考试历年真题能帮助到你。 你只要记住你的今天比昨天进步了一点,那么你离你的梦想也就更近了一步。本网站还有更多相关内容,请关注乐考网每天更新。

2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(五)

1[单选题] 参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价是()。

A.小额报价

B.对话报价

C.双边报价

D.公开报价

参考答案:D

参考解析:公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。

2[单选题] 中国证券业协会的会员中,会员大会须有()以上会员出席。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

参考答案:C

参考解析:中国证券业协会的会员中,会员大会须有2/3以上会员出席。

3[单选题] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个()。

A.信用资金账户

B.信用证券账户

C.保证金账户

D.融资专用资金账户

参考答案:B

参考解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

4[单选题] 招标系统客户端出现技术问题,国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”传真至(),并委托其代为投标或债权托管。

A.中国人民银行

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.财政部

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:B

参考解析:招标系统客户端出现技术问题,国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”传真至中央结算公司,委托中央结算公司代为投标或债权托管。

5[单选题] 任一单支集合票据注册金不超过(  )人民币。

A.10亿元

B.15亿元

C.20亿元

D.25亿元

参考答案:A

参考解析:企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规,任一单支集合票据注册金不超过10亿元人民币。

6[单选题] 储蓄式国债与记账式国债的区别包括()。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,但具有下列不同之处:第一,发行对象不同。第二,发行利率确定机制不同。第三,流通或变现方式不同。第四,到期前变现收益预知程度不同。

7[单选题] ()是将公司所有剩余盈余都投资于本公司,用于内部积累。

A.固定股利政策

B.固定股利支付率政策

C.零股利政策

D.剩余股利政策

参考答案:C

参考解析:零股利政策,是将公司所有剩余盈余都投资于本公司,用于内部积累。一般在公司快速成长阶段会使用这种股利政策,虽然不派发股息,但股价会不断增长,从而提供给投资者回报。但是,当公司跨过成长阶段,进入成熟阶段后,公司项目不再有正的现金净流量时,就要改变这种政策,制定新的股利分配政策。

8[单选题] 在名义收益率相等的情况下,如果考虑税收的因素,下列债券使投资者获得更多收益的是()。

A.政府债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A《中华人民共和国个人所得税法》规定,个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税,但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此,在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下,如果考虑税收因素。持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

9[单选题] 期货交易与现货交易的区别是()。

Ⅰ.交易的对象不同 Ⅱ.交易的目的不同

Ⅲ.对交易价格的定义不同 Ⅳ.交易的方式不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面:①交易对象不同。②交易目的不同。③交易价格的含义不同。④交易方式不同。⑤结算方式不同。

10[单选题] 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是()。

Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较

Ⅱ.没有包含杠杆效应

Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是:①不能在各业务部门之间进行比较。②没有包含杠杆效应。③没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题,希望能帮助你更多。


详情咨询<<

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。
网站地图