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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题:第四章

分类:历年真题  |  更新时间:2021-7-7  |  来源:互联网

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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题:第四章

1、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金,拟募集金额50亿元,预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用,计划不对该基金进行托管,对此,以下表述正确的是()

A.该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管

B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由

参考答案:B

参考解析:

私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

【考点】非公开募集基金的基金合同的必备条款

【章节】第四章第五节掌握

2、关于基金托管人,下列说法错误的是()。

Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离

Ⅱ.基金财产必负独立于基金托管人的自有财产

Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。基金管理人与基金托管人不可以为同一机构。

【考点】对基金托管人的监管

【章节】第四章第三节掌握

3、基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容,以下表述错误的是( )

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金,本金是安全的

D.基金投资有风险,购买基金须谨慎

参考答案:C

参考解析:

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

【考点】对基金宣传推介材料的监管

【章节】第四章第四节掌握

4、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定,关于股权投资基金管理人募集资金,以下表述错误的是( )

A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B.自行宣传推介股权投资基金

C.委托销售机构募集基金的,可以豁免管理人的募集应承担的责任

D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利

参考答案:C

参考解析:

委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

【考点】对非公开募集基金推介方式的限制

【章节】第四章第五节掌握

5、关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是()

A.监督基金管理人的投资运作

B 编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

C.安全保管基金财产

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

参考答案:B

参考解析:

基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。

【考点】基金托管人的职责

【章节】第四章第三节掌握

6、李某为A上市公司的财务总监,参与B公司资产注入A公司的会议,当日通过微信暗示王某买入A公司股票,王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售,获利50万元,以下说法正确的是()

Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理

Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

参考答案:A

参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:

1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚(中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等)。

【考点】中国证监会对基金行业的监管措施

【章节】第四章第二节掌握

7、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议

D.契约型基金应当报送基金合同

参考答案:A

参考解析:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B正确)

(2)基金合同(契约型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙协议(有限合伙型);

(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;

(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(5)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;(选项C正确)

(6)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;

(7)基金业协会规定的其他信息。

【考点】对非公开募集基金运作的监管

【章节】第四章第五节掌握

8、证券期货市场诚信信息的采集主体包括()

Ⅰ.基金公司员工

Ⅱ.基金份额持有人

Ⅲ.基金管理人的监事

Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。

【考点】证券期货市场诚信信息采集的对象

【章节】第四章第一节理解

9、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是()。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

参考答案:D

参考解析:

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。

【考点】对公募基金销售费用的监管

【章节】第四章第四节掌握

10、按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括()。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.证券资产管理公司

Ⅲ.保险资产管理公司

Ⅳ.银行理财子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”,是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》,在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构,向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务,经中国证监会依法核准,即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。

【考点】对基金管理人的监管

【章节】第四章第四节掌握

11、关于基金的处理方式 ,以下说法正确的是 ()。

A.在募集期届满后10日内,由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的按酬

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外,还应加计银行同期存款利息补偿投资者

参考答案:D

参考解析:

基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

【考点】基金募集失败的处理

【章节】第四章第四节掌握

12、基金监管的首要目标是()。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

参考答案:B

参考解析:

依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。

【考点】基金监管的目标

【章节】第四章第一节掌握

13、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终值之日起不得少于()年。

A.15

B.10

C.5

D.20

参考答案:B

参考解析:

私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终值之日起不得少于10年。

【考点】私募基金的信息披露和报送

【章节】第四章第四节掌握

14、关于私募基金合同,以下表述正确的是()

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

参考答案:A

参考解析:

BC两项,基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

D项,私募基金合同不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

【考点】非公开募集基金合同

【章节】第四章第五节掌握

15、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

参考答案:C

参考解析:

基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

【考点】基金业协会的性质和组成

【章节】第四章第二节掌握

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