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基金从业资格证历年试题

分类:历年真题  |  更新时间:2019-11-1  |  来源:乐考网

小编为考生发布“基金从业资格证历年试题”的试题资料,为考生发布基金从业资格题库的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

基金从业资格证历年试题

第1题合伙协议应列明合伙企业()事项。

Ⅰ.终止

Ⅱ.解散

Ⅲ.合并

Ⅳ.清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

第2题并购投资的考察重点是()。

Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()。

A.固定资产

B.无形资产

C.固有财产

D.净资产

参考答案:C

第4题基金份额上市交易后,有下列()情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案:

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的其他情形

D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

参考答案:A

第5题违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施()。

Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息

Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有()。

Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

Ⅱ.可能存在的利益冲突

Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

Ⅳ.基金的投资收益分配情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

第7题申请人提出的合伙企业设立申请,企业登记机关审查后不予登记的,应当()。

A.给予书面答复,并说明理由

B.口头告知申请人

C.给予书面答复,并口头说明理由

D.给予书面答复,申请人有需要的说明理由

参考答案:A

第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有()。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

第9题在股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于()。

A.企业未来可自由支配现金流之和

B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和

C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和

D.企业税后现金流之和

参考答案:C

第10题公司从事经营活动,必须()。

Ⅰ.遵守法律、行政法规

Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

Ⅲ.接受政府和社会公众的监督

Ⅳ.承担社会责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认()。

Ⅰ.当事****利义务

Ⅱ.费用及税收

Ⅲ.纠纷解决方式

Ⅳ.基金运营策略

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

第12题股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

A.直接融资和资本市场

B.直接融资和基金

C.间接融资和资本市场

D.间接融资和基金

参考答案:A

第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向()申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.中国证券投资基金业协会

参考答案:B

第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金()。

Ⅰ.公开出版资料

Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等

Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守()经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

A.收支平衡

B.审慎

C.收益性

D.风险中性

参考答案:B

第16题私募基金推介材料内容包括但不限于()。

Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息

Ⅱ.私募基金的外包情况

Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

第17题在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

参考答案:A

第18题关于合格境外有限合伙人,以下说法不正确的是()。

A.英文简称是QFLP

B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金

C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点

D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

参考答案:D

第19题()担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准

A.商业银行

B.中央银行

C.投资银行

D.外资银行

参考答案:A

第20题除特殊普通合伙企业之外,普通合伙企业由()组成,合伙人对合伙企业债务承担()。

A.普通合伙人无限连带责任

B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任

C.有限合伙人有限责任

D.有限合伙人无限连带责任

参考答案:A


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