乐考教育网
首页> 期货从业> 历年真题> 期货从业资格《法律法规》考点练习题:期货公司监管

期货从业资格《法律法规》考点练习题:期货公司监管

分类:历年真题  |  更新时间:2018-6-29  |  来源:233网校

本期考点:期货公司监管

1.期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到()。

A.真实

B.准确

C.完整

D.不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

答案:ABCD

解析:本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十八条规定,报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。

A.首席风险官对期货公司的

风险管理

进行监督、检查

B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

D.首席风险官向期货公司董事会负责

答案:ABD

解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项,《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。



温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站注明稿件来源为互联网稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研目的,并不意味赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。
网站地图 机器人比赛 编程比赛 青少年编程考级 航天驭星