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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题精选2

分类:历年真题  |  更新时间:2020-4-9  |  来源:互联网

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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题精选2

基金从业考试真题。1、尽职调查包括( )。

I.财务调查

II.法律调查

III.业务调查

IV.经营调查

【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:尽职调查的范围包括:

1.法律调查:法律监管、税收

2.财务调查:财务与会计

3.业务调查:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

2、私募股权投资基金资金募集方式主要包括()。

Ⅰ.注册资本募集

Ⅱ.管理公司募集

Ⅲ.合并募集

Ⅳ.非合并募集【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:总的说来,私募股权投资基金资金募集方式主要有注册资本募集和管理公司募集两种。私募股权基金资金的募集遵循不公开的原则,无论是《公司法》的发起设立中的特定对象募集,还是《证券法》等相关法规中的非公开发行股票,都说明私募股权基金需严格按照非公开途径募集资金。

3、FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证()的资金渠道。【单选题】

A.中期稳定

B.长期稳定

C.短期稳定

D.中短期稳定

正确答案:B

答案解析:FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证长期稳定的资金渠道。

4、不同地区、不同类型的LP,会根据市场和政策环境的变化调整其在PE市场的资产配置,因此过分单一的LP构成是基金的资金来源()的潜在隐患。

【单选题】

A.流动性

B.高风险

C.稳定性

D.低风险

正确答案:C

答案解析:不同地区、不同类型的LP,会根据市场和政策环境的变化调整其在PE市场的资产配置,因此过分单一的LP构成是基金的资金来源稳定性的潜在隐患。

5、证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。【单选题】

A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见

B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,可以不通过区域性市场经营场所和网站公示

C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务

D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信,具备相应的专业能力,建立健全风险管理制度,保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损

正确答案:B

答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:

区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。

6、下列()属于申请机构的子公司 。【单选题】

A.持股3%的金融企业

B.持股4%的金融企业

C.持股15%的其他企业

D.持股25%的其他企业

正确答案:D

答案解析:申请机构子公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

7、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.五

正确答案:C

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四章规定了对从业人员从业资格的基本要求:第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

8、一些机构俗称的“成长基金”,属于哪类基金( )。

【单选题】

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定增基金

正确答案:A

答案解析:

一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。

9、【单选题】

A.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

B.有限责任公司的股东以其出资额为限对公司承担责任

C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.公司以其部分财产对公司的债务承担责任

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:公司型基金严格按照《公司法》而设立,有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任,公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。

10、公司型基金中,投资者出资成为( )。【单选题】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.公司股东

D.委托人

正确答案:C

答案解析:公司型基金中,投资者出资成为公司股东。

成功,往往住在失败的隔壁。 基金从业考试历年真题为大家整理好了,快来练习吧,希望通过练习习题帮助大家轻松备考,预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。



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