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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习题

分类:模拟试题  |  更新时间:2021-1-8  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习题, 备考证券从业资格考试,考生们要努力学习。要诚恳,要坦然,要慷慨,要宽容,要有平常心。下面是小编整理的每日一练练习题,让我们一起来做一下吧。

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习题

证券从业考试试题。选择题

1.下列属于储蓄国债(电子式)特点的是( )。

Ⅰ.针对机构投资者发行

Ⅱ.采用实名制,不可以流通转让

Ⅲ.采用电子方式记录债权

Ⅳ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:储蓄国债(电子式)具有以下特点:(1)针对个人投资者,不向机构投资者发行;(2)采用实名制,不可流通转让;(3)采用电子方式记录债权;(4)收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;(5)鼓励持有到期;(6)手续简化;(7)付息方式较为多样。

2.以下关于公司制证券交易所组织形式的说法,正确的是( )。

Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员

Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定

Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

解析:公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定,在政府证券主管机构的管理和监督下,吸收各类证券挂牌上市。同时,任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员,以保证交易的公正性。

3.公募基金的特点有( )。

Ⅰ.募集对象不固定

Ⅱ.投资金额要求较高

Ⅲ.适合中小投资者

Ⅳ.投资者资格和人数受监管机构的限制

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

解析:公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

4.以下属于证券交易所职能的有( )。

Ⅰ.决定证券价格

Ⅱ.提供证券交易场所和设施

Ⅲ.对上市公司进行监管

Ⅳ.管理和公布市场信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:证券交易所的主要职能:①为组织公平的集中交易提供保障。②提供场所和设施。③公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。④依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。⑤对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告。⑥对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。⑦因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市等。

5.具有相互制衡关系但均对基金份额持有人负责的主体是( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.基金代销机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

解析:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。

一棵大树经过一场雨之后倒了下来,原来是根基短浅。我们做任何事都要打好基础,才能坚固不倒。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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