第1题、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A、[10%]
B、[l5%]
C、[5%]
D、[20%]
正确答案： D
【解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
第2题、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的()凭证。
A、现金股利和股票股利
B、投票权和表决权
C、权益
D、投资回报
正确答案： C
【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
第3题、下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。
A、会计师事务所
B、证券公司
C、资产评估事务所
D、投资咨询公司
正确答案： B
【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
第4题、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A、[0.2%]
B、[0.3%]
C、[0.5%]
D、[0.1%]
正确答案： B
【解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
第5题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A、登记日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
正确答案： A
【解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。
A、[1949年5月]
B、[1979年-3月]
C、[1979年-10月]
D、[1984年-11月]
正确答案： C
【解析】1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。
第7题、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。
A、股票
B、组合证券及替代现金
C、债券
D、基金
正确答案： B
【解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
正确答案： A
【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
第9题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
正确答案： D
【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等
第10题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
正确答案： D
【解析】国债折算率最高不超过95%。
第11题、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
正确答案： D
【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
第12题、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立的()方式。
A、信贷
B、储蓄
C、股票
D、信托
正确答案： D
【解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
第13题、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A、股票融资
B、债券融资
C、证券融资
D、金融机构融资
正确答案： C
【解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
第14题、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。
A、免交流量使用费的相关信息
B、申报买卖指令及其他业务指令
C、获取证券交易即时行情
D、获取实时及盘后交易回报
正确答案： A
【解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
第15题、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
正确答案： A
【解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
