1.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停
业整顿的期限不超过( )。
A.1 个月
B.2 个月
C.3 个月
D.1 年
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
4.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
11.送股时，将上市公司的( )转入股本账户。
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
12.证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事
B.持有公司 3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人
13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
14.在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性
B.适当性
C.合理性
D.原则性
15.可以免纳个人所得税的是( )。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息
