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基金从业《私募股权投资基金》习题:行业自律

分类:模拟试题  |  更新时间:2018-6-1  |  来源:233网校

1.股权投资基金行业自律组织的作用包括()。

Ⅰ 提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

Ⅱ 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解

Ⅲ 履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施

Ⅳ 促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。

2.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有()的特征。

A.法定性和强制性

B.法治性和自主性

C.义务性和强制性

D.法定性和强迫性

答案:A

解析:股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有法定性和强制性特征。



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