1.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括(b)
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是(a)
A.保证基金份额持有人的投资本金的安全
B.运用投资组合保险策略进行基金的操作
C.引入了保本保障机制
D.锁定风险的同时力争获取高回报
3.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是(d)
A.基金的资产负债表
B.基金的销售机构及基金承担的费用
C.基金投资收益分配
D.基金公司计提的风险准备金
4.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括(a)
A.公募基金投资决策委员会
B.基金份额持有人工作委员会
C.风险控制委员会
D.专户投资决策委员会
5.基金管理人合规管理的基本原则不包括(b)
A.独立性原则
B.效益性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
6.基金季度报告的内容主要包括(a)
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是(b)
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
8.中国证券投资基金业协会的最高权力机构是(c)
A.会长办公会
B.理事长
C.会员大会
D.监事会
9.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是(C)
A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率
B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产
10.下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有(c)
A.跨境ETF
B.分级基金
C.QDⅡ基金
D.发起式基金
11.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是(c)
A.基金销售应提供持续的服务
B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
C.对基金产品进行收益承诺
D.应遵守基金销售的相关规定
12.符合内部控制要求的投资决策应该(b)
Ⅰ.遵守法律法规规定
Ⅱ.符合基金契约要求
Ⅲ.有充分的投资依据
Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到(b)
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.检查基金投资人的投资资格
Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
14.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括(b)
A.修改公司章程
B.变更持有百分之五以上股权的股东
C.注销分公司
D.变更公司注册地
15.私募基金管理人应当向(b)履行基金管理人登记手续
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
16.关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是(D)
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
17.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括(a)
A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C.约谈高级管理人员
D.现场检查
18.封闭式基金的交易价格和净值的关系是(a)
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格小于净值
D.交易价格等于净值
19.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是(d)
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
20.以下不属于基金宣传推介材料的是(b)
A.基金的海报
B.基金的代理销售协议
C.基金公司的公开出版资料
D.基金的宣传单
