第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
答案：D
第2题证券投资基金是一种()的投资品种。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
答案：D
第3题从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。
A.保险公司
B.银行
C.信托公司
D.专业资产管理公司
答案：C
第4题一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于()年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5题基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告
答案：C
第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向()申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
答案：B
第7题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
答案：B
第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会答案：C
第9题保本基金提供的保证类型一般不包括()。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
答案：D
第10题我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购费一般为()。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;5元的整数倍
答案：B
