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2020年基金从业《私募股权投资》考试试题5

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-13  |  来源:互联网

小编为大家更新2020年基金从业《私募股权投资》考试试题5。备考2020年基金从业资格考试,各位考生要找到适合自己的备考方法,坚持努力,永不放弃。小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧! 2020年基金从业资格考试备考正在进行中,小编预祝大家都能顺利通过考试。

2020年基金从业《私募股权投资》考试试题5

基金从业考试试题:试题部分——选择题

1、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。

A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B、罚款、公开谴责等措施

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

D、罚款、取消业务资格

2、私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统

3、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

5、私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.

A、负责投资运作的高级管理人员

B、董事会

C、负责合规风控的高级管理人员

D、总经理

6、私募基金管理人发生重大事项的,应当在个()工作日内向基金业协会报告.

A、10

B、3

C、5

D、15

7、私私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A、风险评估

B、控制活动

C、内部监督

D、内部环境

8、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

多见者博,多闻者智,拒谏者塞,专己者孤。 基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。



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