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2020年基金从业《基金法律法规》考试大纲9

分类:考试大纲  |  更新时间:2020-11-12  |  来源:互联网

小编分享“2020年基金从业《基金法律法规考试大纲9”,2020年基金从业资格备考正在进行中,基金从业考试大纲是备考学习的重要资料,为了方便大家顺利备考,以下内容详细说明《基金法律法规》科目考试大纲内容,请考生认真阅读,具体基金法律法规科目考试大纲详情如下:

2020年基金从业《基金法律法规》考试大纲9

22.基金销售行为规范及信息管理

1.基金销售机构人员行为规范

22.1.a 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b 掌握基金销售人员行为规范

2.基金宣传推介材料规范

22.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

22.2.d 理解货币市场基金宣传的要求

3.基金销售费用规范

22.3.a 掌握销售费用的原则性规范和具体规范

4.基金销售适用性与投资者适当性

22.4.a 掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度

22.4.b 理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

22.4.c 掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

22.4.d 掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

22.4.e 掌握普通投资者特别保护的内容

22.4.f 掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

22.4.g 掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

5.基金销售信息管理

22.5.a 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

6.非公开募集基金的销售行为规范

22.6.a 掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

22.6.b 掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

22.6.c 掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

2020年基金从业资格考试大纲就为大家介绍这么多了,现在新一轮的基金从业考试报名进行中,大家要记得报名,哪有什么一战成名,无非都是百炼成钢;哪有什么常胜将军,无非都是越挫越勇;只有输得起的人,才配赢;用甘心情愿的态度,全力以赴去做每一件事,结果自然会让你意外惊喜!成功属于努力的人!



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