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2012年期货从业资格考试真题《法律法规》11

分类:历年真题  |  更新时间:2020-11-20  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2012年期货从业资格考试真题《法律法规》11,大家要及时练习,你想要的,岁月都会给你。虽然未来总是未知,但只要你肯努力! 小编将持续整理期货从业资格考试习题,希望能够帮助各位考生高效备考,轻松过关!

2012年期货从业资格考试真题《法律法规》11

期货从业考试试题。多选题

101.期货交易所不得从事()。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

102.出现下列()情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

103.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

105.期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

106.期货从业人员应当()。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,()。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

108.以下说法错误的有()。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

109.期货交易所违反规定收取交易手续费的,应()。

A:责令改正,给予警告,没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

110.建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立()。

A:内部风险控制委员会

B:风险控制小组

C:专门的稽核监督岗位

D:监事会或监事

努力和上进,不是为了做给别人看,是为了不辜负自己,不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习,相信你的努力付出,一定会得到想要的结果! 期货从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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