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期货从业资格考试《法律法规》习题5

分类:章节习题  |  更新时间:2021-8-16  |  来源:互联网

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期货从业资格考试《法律法规》习题5

1、期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就( )进行约定。

A. 指定受托人并明确其受托权限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的违约责任

参考答案:BC

参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。

2、按照《期货交易所管理办法》,期货交易可以采取的组织形式包括( )。

A. 股份有限公司

B. 有限合伙

C. 有限责任公司

D. 会员制

参考答案:AD

参考解析:《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

3、申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列( )条件。

A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人

参考答案:AB

参考解析:《期货公司监督管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

4、期货公司申请从事期货投资咨询业务时,其人员应当具备的条件包括( )。

A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚

D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

参考答案:ABCD

参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条第3项的规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

5、根据规定,期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

A. 财务会计、内部控制制度

B. 风险准备金管理制度

C. 交易纠纷的处理方式

D. 基本业务制度

参考答案:ABD

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第10条的规定,期货交易所章程应当载明下列事项:基本业务制度;风险准备金管理制度;财务会计、内部控制制度。

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