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2012年期货从业资格考试真题《法律法规》15

分类:历年真题  |  更新时间:2020-11-20  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2012年期货从业资格考试真题《法律法规》15,大家要及时练习,你想要的,岁月都会给你。虽然未来总是未知,但只要你肯努力! 小编将持续整理期货从业资格考试习题,希望能够帮助各位考生高效备考,轻松过关!

2012年期货从业资格考试真题《法律法规》15

期货从业考试试题。判断题

141.全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

142.期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效,内部控制更加严密。

参考答案[正确]

143.投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

参考答案[错误]

144.各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

参考答案[错误]

145.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。

参考答案[错误]

146.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。

参考答案[错误]

147.任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

参考答案[错误]

148.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。

参考答案[错误]

149.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。

参考答案[错误]

150.期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的,应当作出处理,并在10个工作日内向中国期货业协会报告。

参考答案[错误]

努力和上进,不是为了做给别人看,是为了不辜负自己,不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习,相信你的努力付出,一定会得到想要的结果! 期货从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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