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2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》4

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-29  |  来源:

小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》4,大家要及时练习,小编将持续整理期货从业资格考试习题。希望能够帮助各位考生高效备考,轻松过关!

2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》3

期货从业资格考试模拟题。1、期货交易所章程应当载明下列()事项。【多选题】

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.注册资本及其构成

D.营业期限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度而;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算方法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

2、外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向( )申请办理相关手续。【多选题】

A.国务院商务主管部门

B.外汇管理部门

C.财政部

D.银行业监督管理机构

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十四条 外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。

3、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

4、外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义:(二)外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。

5、期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。

6、行为人具有下列()情形之一的,可以认定为刑法规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。【多选题】

A.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

B.通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

C.通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易

D.不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条 行为人具有下列情形之一的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”:(一)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;(二)通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的;(三)通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;(四)通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;(五)不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的;(六)通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易的;(七)以其他方法操纵证券、期货市场的。

7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担连带责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

8、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理其从业资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条 从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

9、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准的规定为( )。【多选题】

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。 最低限额结算准备金不设预警标准。

10、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

每一份坚持都是成功的累积,相信自己,总会遇到惊喜,肯定自己,不要轻言放弃;每一个清晨都是希望的开始,鼓励自己,展现自信,越努力越幸运! 期货从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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