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2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》6

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-19  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》6,大家要及时练习,小编将持续整理期货从业资格考试习题,希望能够帮助各位考生高效备考,轻松过关!

2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》6

期货从业资格考试模拟题。1、期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是( )。【单选题】

A.事先向客户出示风险说明书

B.客户存入资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合

C.约定与客户分担风险的比例

D.约定与客户分享收益的比例

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

2、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院予以支持。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。

3、内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在有关行政主(监)管部门的认定意见的基础上,根据案件事实和法律规定作出认定。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在有关行政主(监)管部门的认定意见的基础上,根据案件事实和法律规定作出认定。

4、某年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。【客观案例题】

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。因此该交易所应提取的风险准备金为:2000×20%=400(万元)。

5、自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后,作出的决定包括()。【多选题】

A.撤销案件或不予纪律惩戒的决定

B.认为事实不清的,要求协会自律监察部门重新调查

C.以纪律惩戒的决定

D.依法移送中国证监会处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十八条 自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后,根据不同情况,作出以下决定: (一)确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的,作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定; (二)认为事实不清的,要求协会自律监察部门重新调查;(三)确认当事人有违反自律规则行为的,或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定,但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的,或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的,作出予以纪律惩戒的决定; (四)涉嫌违法违规,需要中国证监会给予行政处罚的,依法移送中国证监会处理;涉嫌犯罪的,依法移送有权机关处理。

6、资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,证券期货经营机构应当及时向()报告。【多选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.证券投资基金业协会

D.证券结算结构

正确答案:B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十六条 资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。【单选题】

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货公司总经理

D.期货公司股东会

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

8、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

9、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

10、个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存( )等影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照

B.开户代理人头部正面照

C.个人客户身份证正反面扫描件

D.开户代理人身份证正反面扫描件

正确答案:A、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

每一份坚持都是成功的累积,相信自己,总会遇到惊喜,肯定自己,不要轻言放弃;每一个清晨都是希望的开始,鼓励自己,展现自信,越努力越幸运! 期货从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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