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2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》8

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-19  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》8,大家要及时练习,小编将持续整理期货从业资格考试习题,希望能够帮助各位考生高效备考,轻松过关!

2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》8

期货从业资格考试模拟题。1、期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

2、中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

3、经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施。【单选题】

A.警告

B.罚款

C.监管

D.自律惩戒

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。

4、申请经理层人员的任职资格,应当具备下列()条件。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有相关学科教学、研究的高级职称

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试。

5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

6、期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。( )。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下:(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

7、全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。【多选题】

A.公司治理

B.风险管理

C.内部控制

D.客户管理

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。

8、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

9、申诉委员会集体讨论作出审议决定,会议至少应由()以上委员出席。【单选题】

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/4

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议至少应由1/2以上委员出席,决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

10、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货公司应当代客户向对方承担违约责任,期货交易所没有责任。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

每一份坚持都是成功的累积,相信自己,总会遇到惊喜,肯定自己,不要轻言放弃;每一个清晨都是希望的开始,鼓励自己,展现自信,越努力越幸运! 期货从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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