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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

分类:模拟试题  |  更新时间:2021-1-11  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2021年期货从业资格考试《期货法律法规模拟试题,备考期货从业考试,我们必须勤奋。对它付出足够的努力,才会有好的成果。快来做小编为您准备的每日一练的汇总习题吧。 

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

期货从业资格考试习题。1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本不低于人民币(),且净资本不低于人民币8000万元;【单选题】

A.5亿元

B.12亿元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;

(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;

(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。【单选题】

A.持仓限额

B.准备金

C.佣金

D.保证金

正确答案:D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。

3、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。【单选题】

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

4、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但( )该会员交易席位的使用。【单选题】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允许

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。

5、期货公司申请停业的,应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.停业的详细计划书

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:

6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,( )。【单选题】

A.如果损失小,由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

7、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过期货交易系统反馈期货公司。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

8、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。【多选题】

A.自愿

B.诚实信用

C.公平

D.客户利益至上

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

9、期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【多选题】

A.指定媒体

B.期货经纪合同

C.本公司网站

D.营业场所

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

10、首席风险官被免职时,可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

期货从业考试模拟题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2021年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。



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