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期货从业资格考试《期货法律法规》提分试题及答案(二)

分类:模拟试题  |  更新时间:2019-11-29  |  来源:乐考网

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期货从业资格考试《期货法律法规》提分试题及答案(二)

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题

(1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案:AB

(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案:ABCD

2.吴某为期货公司的客户,因为经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某能够向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案:A

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案:C

3.甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法准确的是()。

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为理应报中国证监会批准

C该转让行为理应报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司理应将转让股权的决定通知期货公司

答案:B

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司能够提供的服务是()

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

答案:ABD

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,因为王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中准确的是()。

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案:CD

6.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某实行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案:AB

7.某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元,客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:

(1)该公司期末净资本为()

A.6000万元

B.5500万元

C.4700万元

D.4200万元

答案:D

(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()

A.净资本

B.净资本∕客户权益总额

C.净资本∕净资产

D.负债∕净资产

答案:B

8.甲是某期期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围能够包括()。

A期货公司在期货交易所的会会员资格费

B期货公司在期货交易所的交易席位

C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

答案:ABC

(2)下列説法中准确的是()

A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C期货公司在有其他财产的,理应依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所理应对期货公司的债务承担担保责任

答案:ABC

9.刘某为甲期货公司的从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,根据上述事实,请回答以下2题。

(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()

A除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B不得实行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C不得以他人名义参与期货交易

D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案:A

(2)刘某可能受到的法律惩戒是()

A训诫

B暂停从业资格

C公开谴责

D罚款

答案:ABC10.小王在某期货公司开户实行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法准确的是()。

A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资

答案:A11.期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不但自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司理应在对王某做出处分决定后向()报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案:D

不到最后时刻,永远不要放弃;不到最后胜利,永远不要掉以轻心。一分耕耘一分收获。期货从业资格考试《期货法律法规》提分试题及答案,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的期货从业资格考试模拟试题,希望能帮助你更多。


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