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2020年基金从业《基金法律法规》考试试题3

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-25  |  来源:

小编为大家更新2020年基金从业《基金法律法规》考试试题3。备考2020年基金从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法。小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧! 2020年基金从业资格考试备考正在进行中,小编预祝大家都能顺利通过考试。

2020年基金从业《基金法律法规》考试试题3

基金从业考试试题:试题部分——选择题

1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

2、依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚

3、基金管理公司的设立须经()批准。

A:中国证券业协会基金业委员会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:国家工商管理局

4、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。

A:3

B:4

C:5

D:6

5、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A.基金管理公司

B.托管银行

C.基金估值工作小组

D.基金注册登记机构

6、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A:专业性

B:服务性

C:持续性

D:适用性

7、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

A:对基金份额持有人的监管

B:对基金服务机构的监管

C:对基金运作的监管

D:对基金高级管理人员的监管

8、基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.5

D.10

当你的才华还撑不起你的野心时,你就该努力。 基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。



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