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2020年基金从业《基金法律法规》考试试题4

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-13  |  来源:互联网

小编为大家更新2020年基金从业《基金法律法规》考试试题4。备考2020年基金从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法,小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧! 2020年基金从业资格考试备考正在进行中,小编预祝大家都能顺利通过考试。

2020年基金从业《基金法律法规》考试试题4

基金从业考试试题:试题部分——选择题

1、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。

A.律师事务所;中国证监会

B.会计师事务所;中国基金业协会

C.律师事务所;中国基金业协会

D.会计师事务所;中国证监会

2、基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

3、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。

A.日

B.季

C.月

D.周

4、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

5、基金业协会的职责不包括()。

A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

6、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

7、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

8、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性

当你的才华还撑不起你的野心时,你就该努力。 基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。



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