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基金从业人员资格管理使用手册之基金从业人员后续职业培训要求

分类:政策法规  |  更新时间:2020-11-12  |  来源:互联网

小编为考生发布基金从业人员资格管理使用手册之基金从业人员后续职业培训要求的新闻,为基金行业机构和从业人员在基金从业人员资格管理工作中提供参考。今后将根据业务发展变化法律法规和自律规则的最新修订和发布情况定期进行修改。

基金从业人员资格管理使用手册之基金从业人员后续职业培训要求


基金从业人员应当遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范,遵循职业道德,掌握基金投资、运作和销售等专业知识,了解创新业务、理论与技术前沿,并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能。基金从业人员在从事基金业务活动期间,应持续进行后续职业培训,通过职业道德教育、案例警示以及专业技能培训,提升从业人员的合规诚信意识和专业水平。

后续职业培训要求

根据中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定,已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于5学时。从业人员应当于12月31日前完成当年的后续职业培训要求学时。当年度未按时完成,至次年6月30日前仍未补齐的,将对相关人员进行异常标示并对外公示;连续三年未完成的将采取“取消基金从业资格”的自律措施。后续职业培训详细要求可点击协会网站“从业人员管理—>后续培训—>培训制度”栏目,参阅《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》。

一、为落实《证券投资基金法》赋予的职责,敦促从业人员遵守法律法规、恪守职业道德,专业审慎执业,协会不断完善从业人员后续职业培训体系,制定《基金从业人员后续职业培训大纲》,每年度编制培训计划并按计划组织培训。

二、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字〔2017〕100号),已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。

三、根据行业发展和业务规则变化,协会适时组织公募、私募、托管及基金服务机构从业人员的面授培训,搭建境内外行业交流学习平台;建立涵盖七大模块和八大专题的远程培训课程体系内容,形成与面授培训互为补充、相互结合的培训模式。

四、各机构应制定培训工作计划,加强对从业人员的法律法规培训,提高合规意识;定期组织职业道德规范及案例警示教育,督促从业人员参加各项业务培训,规范从业人员的执业行为,不断提高其业务水平,形成诚信、专业的行业文化。

五、从业人员应加强自身职业道德教育,不断学习法律法规、自律规则以及公司各项规章制度,积极参加法规及业务培训,以职业道德指导执业判断,以法律法规规范执业行为,以专业精神服务行业发展。

六、协会完善后续职业培训管理机制,从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外,参与协会组织的面授或远程培训授课、参与基金从业资格考试命题审卷的,当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。

七、协会将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息,通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度后续职业培训情况。从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。

基金从业资格考试相关就为大家介绍到这里,2020年基金从业资格考试时间不足一个月了,大家也要开始备考了, 在备考时,要在熟悉了新考试大纲考核要求的基础上,快速通读教材。现在开始学习吧,相信大家在长久的等待下,定会有收获。



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