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中级经济师《金融》章节试题:第五章

分类:章节习题  |  更新时间:2019-12-30  |  来源:互联网

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中级经济师《金融》章节试题:第五章

1、最常用的并购方式是()。

A、用现金购买资产

B、用股票交换股票

C、用股票购买资产

D、用现金购买股票

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查并购的基本类型。最常用的并购方式是用股票交换股票。

【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

2、市盈率的计算公式为()。

A、市盈率=每股净资产/股票市场价格

B、市盈率=股票市场价格/每股净资产

C、市盈率=股票市场价格/每股收益

D、市盈率=每股收益/股票市场价格

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查市盈率的计算公式。市盈率=股票市场价格/每股收益。

【该题针对“首次公开发行股票的估值和定价方式”知识点进行考核】

3、在IPO发行方式中,承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权的是()。

A、混合方式

B、固定价格方式

C、簿记方式

D、竞价方式

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的定价方式。簿记方式又称累计订单定价方式,此种定价方式下,承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权。

【该题针对“首次公开发行股票的估值和定价方式”知识点进行考核】

4、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。

A、做市商

B、承销商

C、经纪商

D、自营商

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查投资银行作为做市商的表现。投资银行在发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

5、我国证券交易所的组织形式是()。

A、公司制

B、会员制

C、经纪制

D、审核制

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券交易场所的相关知识。证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种,我国是会员制。

【该题针对“证券经纪业务的基本要素及特点”知识点进行考核】

6、下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是( )。

A、包销

B、尽力推销

C、余额包销

D、混合推销

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查对尽力推销的理解。采用尽力推销的方式,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费。

【该题针对“投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】

7、连续竞价的成交价格决定原则是()。

A、最高买进申报与最低卖出申报相同

B、价格优先,时间优先

C、收益最大化

D、边际成本与边际收益相等

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券委托成交的竞价原则。连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。

【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

8、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验,按照()的原则,自动撮合以确定成交价格。

A、数量优先,时间优先

B、价格优先,时间优先

C、数量优先,价格优先

D、价格优先,委托优先

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券委托成交的成交原则。证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验,按照“价格优先,时间优先”的原则,自动撮合以确定成交价格。

【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

9、按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。

A、委托价格的不同特征

B、委托数量的不同特征

C、委托人的不同特征

D、委托性质的不同特征

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查交易委托的种类。按照委托价格的不同特征,交易委托可以分为市价委托和限价委托。

【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

10、《证券账户业务指南》规定,一个投资者在同一市场最多可以申请开立()个A股账户、封闭式基金账户。

A、1

B、3

C、10

D、20

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查开立证券账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、B股账户。

【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

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