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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:保荐制度和承销制度的概念

分类:备考技巧  |  更新时间:2021-4-27  |  来源:互联网

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:保荐制度和承销制度的概念

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:保荐制度和承销制度的概念

(一)保荐制度

保荐制度是指由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导,并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,承担风险防范责任,并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构,督促公司遵守上市规定,完成招股计划书中的承诺,同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

(二)承销制度

股票承销是指证券公司依照协议报销或者代销发行人向社会公开发行的股票的行为。发行人推销股票的方法有两种:一是自行销售,被称为“自销”;二是委托他人代为销售,被称为“承销”。一般情况下,公开发行以承销为主,承销方式一般有包销和代销两种。

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