学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、具有下列情形之一，不得担任私募基金管理人或其控股股东、实际控制人、普通合伙人（）。【多选题】
A.因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
B.从事的业务与私募基金管理存在利益冲突
C.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚
D.有严重不良信用记录尚未修复
正确答案:A、B、C、D
答案解析:不得担任私募基金管理人或其控股股东、实际控制人、普通合伙人的情形（不得具有下列之一）：（1）《私募投资基金监督管理条例》规定不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表的情形；（2）因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人；（3）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；（4）有严重不良信用记录尚未修复。C项是属于《私募投资基金监督管理条例》中规定的情形，所以正确。
2、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。【多选题】
A.上市交易超过5个交易日
B.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
C.基金持有人户数不少于2 000户
D.上市交易超过7个交易日
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过5个交易日；（A项正确）（2）近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；（B项正确）（3）基金持有人户数不少于2 000户。（C项正确）
3、内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的，应予立案追诉。
4、托管人每月结束后（）个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.8
正确答案:C
答案解析:选项C正确：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。
5、根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有（）。【多选题】
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾5年
D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
6、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。【单选题】
A.守法合规
B.公平公正
C.资格管理
D.分散管理
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规（A包括）；公平公正（B包括）；资格管理（C包括）；约定运作；集中管理；风险控制。
7、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
8、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】
A.0.5%以上
B.1%以上
C.2%以上
D.3%以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
9、根据《私募投资基金监督管理条例》第四十四条的规定，未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《私募投资基金监督管理条例》第四十四条的规定，未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
10、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。【多选题】
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.代客户下达交易指令
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（A正确）（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（C正确）（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（D正确）（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（B正确）（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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