不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年证券从业考试《法律法规》章节习题4，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。
2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.本罪的主体为特殊主体
B.本罪的主观方面必须为故意
C.本罪所侵害的客体为复杂客体
D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（C项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（D项正确）。本罪的主体为特殊主体（A项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（B项正确），过失不能构成本罪。
3、乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。【不定项】
A.公开发行证券
B.欺诈发行证券
C.非法集资
D.背信运用受托财产
正确答案:B
答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。
4、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。【多选题】
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（A正确）；眼见为实（C正确），审慎投资（D正确），而不能单纯地追求高额回报。
5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。【单选题】
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
正确答案:A
答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
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