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2019年8月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)

分类:历年真题  |  更新时间:2020-5-12  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2019年8月证券从业考试真题及答案参考(法律法规), 备考学习不能急在一时,只要经常有进步就可以了。2020年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们要从现在开始进行全面的学习,争取能够早日通过考试,取得证书。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。

2019年8月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)

证券从业考试真题1.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、 证券交易所报送报告书。

A.15日;

B. 15个工作日

C.10日

D .10个工作日

[答案] D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。

A.2

B.5

C .15

D.20;

[答案] B

3.基金管理人的权利不包括( )。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案] B

4.期货交易所违反规定收取保证金的, 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案] B

5.账户存续期间证券公司营业部应每( . )年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案] B

6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以 下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案] B

7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A .1%-3%

B .1%-5%

C .3%~ 5%

D. 5%~10%

[答案] B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起( )个工作日 内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B. 20

C .30

D.45

[答案] B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

[答案] B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是( )。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

[答案] D

以上就是今日的证券从业资格证真题,希望能够帮助各位备考中的考生。 人生舞台的大幕随时都可能拉开,关键是你愿意表演,还是选择躲避。2020年证券从业资格考试,考生们要背水一战! 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩,早日取得证书 。



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