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2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)1

分类:历年真题  |  更新时间:2020-5-12  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)1, 备考学习不能急在一时,只要经常有进步就可以了。2020年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们要从现在开始进行全面的学习,争取能够早日通过考试,取得证书。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。

2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)1

证券从业资格考试真题。1.根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是()。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III,IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正确答案】B

2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公

司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

【正确答案】C

4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法,正确的有()。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自营

【正确答案】D

6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是()

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股

【正确答案】A

7.上市公司最近()年连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正确答案】B

8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。

A. 上证 380 指数成分股

B. 科创板股票

C. 上证指数成分股

D. 沪深 300 指数成分股

【正确答案】A

9.根据《公司法》,对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司,以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正确答案】B

以上就是今日的证券从业考试真题,希望能够帮助各位备考中的考生。 人生舞台的大幕随时都可能拉开,关键是你愿意表演,还是选择躲避。2020年证券从业资格考试,考生们要背水一战! 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩,早日取得证书 。



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