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2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》1

分类:历年真题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》1,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。常自认为是福薄的人,任何不好的事情发生都合情合理,有这样平常心态,将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题3

证券从业资格考试真题。试题部分

1、证券公司申请期货中间介绍业务资格,()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

A.仅公司总部

B.仅拟开展介绍业务的营业部

C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

【答案】D

2.证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的委托业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系

【答案】C

3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查,并应当自收到申请之日起()日内,作出审核批准的决定。

A.45

B.35

C.30

D.40

【答案】A

4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

A.可以视为多个合格投资者

B.可以视为单一合格投资者

C.可以作为战略投资者

D.不可以作为合格投资者

【答案】B

5.股份公司的监事会决议,应当经()监事通过。

A.1/3

B.半数

C.2/3

D.3/4

【答案】B

成功不是凭梦想和希望,而是凭努力和实践。证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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