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2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》3

分类:历年真题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》3,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。常自认为是福薄的人,任何不好的事情发生都合情合理,有这样平常心态,将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题3

证券从业资格考试真题。试题部分

11.下列关于基金运作方式的表述,正确的是()。

Ⅰ.可以采用开放式

Ⅱ.可以采用封闭式

Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式

Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12.基金管理人的职责包括()。

Ⅰ.承诺保证收益

Ⅱ.按照程序披露信息

Ⅲ.为基金份额持有人分配收益

Ⅳ.对基金资产进行管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13.公司从事经营活动必须遵守(),诚实守信,依法接授政府和

社会公众的监督,承担社会责任。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.社会公德

Ⅳ.商业道德

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14.我国《证券法》规定,上市公司的收购方式包括()。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。

Ⅰ.发行依据

Ⅱ.基本性质

Ⅲ.投资安排

Ⅳ.风险收益特征

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

成功不是凭梦想和希望,而是凭努力和实践。证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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