1.境内上市外资股又称( )
A.A股
B.B股
C.H股转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
D.N股
正确答案：B
2.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%;3000
B.15%;3000
C.15%;5000
D.10%;5000
正确答案：C
3.审计全过程的中间环节是( )。
A.审计回顾阶段转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
正确答案：C
4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为( )。
A.内部融资和外部融资
B.股权融资和债券融资
C.短期融资和长期融资
D.直接融资和间接融资
正确答案：D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
5.不属于内部融资特点的是( )。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
正确答案：C
6.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。
A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
正确答案：B
7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?
A.资金解冻
B.股票配售
C.资金入帐
D.网上发行
正确答案：A
8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。
A.已发行的股票
B.新发行的股票认购权
C.新发行的优先股票
D.新发行的股票
正确答案：D
9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
正确答案：A
10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应( )。
A.不少于1亿人民币转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币
D.不少于2.5亿人民币
正确答案：B
11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
正确答案：B
12.国际推介的对象主要是( )。
A.机构投资者
B.承销商
C.个人投资者
D.主承销商
正确答案：A
13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.3名
C.4名
D.5名
正确答案：A
14.资产流动性风险属于( )。
A.市场风险
B.业务经营风险
C.财务风险
D.管理风险
正确答案：C
15.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.6个月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.10个月
C.12个月
D.18个月
正确答案：A
16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
A.国务院证券委员会
B.证券业协会
C.上海、深圳证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
正确答案：D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
17.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前15名股东
B.原前10名股东
C.原前20名股东
D.原前50名股东
正确答案：B
18.( )是我国的公司登记机关。
A.财政部门
B.中国证监会
C.各地计委
D.工商行政管理机关
正确答案：D
19.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A.创立大会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.监事会
正确答案：B
20.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。
A.购证方式转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价
正确答案：A
