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证券从业资格考试《法律法规》历年真题节选

分类:历年真题  |  更新时间:2019-10-31  |  来源:乐考网

小编为考生发布“证券从业资格考试《法律法规历年真题节选”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格考试《法律法规》历年真题节选

1.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

答案:A

【解析】我国证券市场法律法规体系包括:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规,如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件,如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2.《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。[2016年3月真题]

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章

答案:D

【解析】《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为,保护上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,维护证券市场秩序和社会公共利益,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的,属于部门规章层级。

3.《证券发行与承销管理办法》属于( )。[2017年2月真题]

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规,如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。

答案:B

4.下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是( )。[2014年3月真题]

A.《证券法》属于行政法规

B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C.《证券投资基金法》属于法律

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

答案:C

【解析】A项,《证券法》是基本法律;B项,《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规;D项,《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

做题过程中遇到问题、心得、方法,一定要及时总结整理,做笔记,考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材,需要答疑的及时向老师请教。在做题时,要独立思考分析,不要依赖答案。


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