1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）
I注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
II对投资收益作充分估计
III个人真实姓名
IV对投资风险作充分说明
A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
参考答案：B
参考解析： 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点：证券、期货投资咨询机构的管理
2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）
I证券及期货交易所
II上市公司
III首次公开发行的证券公司
III证券登记结算机构
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
参考答案：D
参考解析： 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。
3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
A．组织证券从业人员水平考试
B．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C．推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
D．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
参考答案：D
参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。（2）组织证券从业人员水平考试。（3）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。（6）其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点：证券业协会的职责和自律管理职能。
第五节 监管机构
1、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
参考答案：B
参考解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点：我国证券公司的监管制度及具体要求。
2、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A．公正原则
B．公平原则
C．公开原则
D．诚信原则
参考答案：C
参考解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
3、我国证券市场监管的原则是（）
I依法监管原则
II保护投资者利益原则
III“三公”原则
IV监管与自律相结合原则
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
参考答案：D
参考解析： 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是（1）依法监管原则（2）保护投资者利益原则（3）“三公”原则（4）监管与自律相结合原则。
