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2020年证券从业考试试题《法律法规》2

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》2,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》1

证券从业考试试题。选择题

6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A、证券投资咨询

B、证券投资顾问

C、证券投资服务

D、证券投资经纪

正确答案: A

【专家解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。

A、证券经纪

B、证券自营

C、融资融券

D、证券咨询

正确答案: C

【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。

A、证券公司向监管机构的报告制度

B、定期巡视

C、信息披露

D、检查制度

正确答案: B

【专家解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

9、在证券经纪业务中,其收入来源于()。

A、证券差价

B、证券分红

C、佣金收入

D、利息收入

正确答案: C

【专家解析】在证券经纪业务中,证券公司不向客户垫付资金,不分享客户买卖证券的差价,不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

10、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

正确答案: B

【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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