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2020年证券从业考试试题《法律法规》3

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》3,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》1

证券从业考试试题。选择题

11、证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。

A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、不得提供虚假、误导性信息

C、不得采取不正当竞争手段开展业务

D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案: D

【专家解析】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此,D项说法错误,其余三项说法正确。

12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B、业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D、业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

正确答案: C

【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

13、禁止内幕交易的主要措施是()。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

正确答案: A

【专家解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

14、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。

A、刑事

B、民事

C、侵权

D、违约

正确答案: B

【专家解析】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

15、证券经纪中委托合同的标的物是()。

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易对象

正确答案: D

【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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