乐考教育网
首页> 证券基本法律法规> 模拟试题> 2020年证券从业考试试题《法律法规》4

2020年证券从业考试试题《法律法规》4

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》4,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》1

证券从业考试试题。选择题

16、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案: C

【专家解析】经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

17、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A、网上查询

B、书面查询

C、电话查询

D、营业场所公示

正确答案: C

【专家解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

18、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

正确答案: A

【专家解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

19、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A、收益性

B、流动性

C、偿还性

D、返还性

正确答案: B

【专家解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

20、下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案: D

【专家解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此,D项说法错误。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。
网站地图