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2020年证券从业考试试题《法律法规》5

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-9-27  |  来源:

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》5,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》1

证券从业考试试题。选择题

21、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案: C

【专家解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

22、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。

A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、信用交易资金交收账户

正确答案: A

【专家解析】融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。

23、证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。

A、年检申请报告

B、年度业务报告

C、经审计局审计的财务会计报表

D、经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案: C

【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括:年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

24、证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。

A、客户自行承担

B、证券公司承担

C、客户和证券公司共同承担

D、客户和证券公司按比例承担

正确答案: A

【专家解析】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。

25、同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。

A、客户资料的保密性

B、交易行为的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、收益的不稳定性

正确答案: A

【专家解析】证券经,纪业务的特点表现在四个方面:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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