乐考教育网
首页> 证券基本法律法规> 模拟试题> 2020年证券从业考试试题《法律法规》6

2020年证券从业考试试题《法律法规》6

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-17  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》6,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》6

证券从业考试试题。选择题

26、建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A、净资本

B、净利润

C、净收入

D、净收益

正确答案: A

【专家解析】建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

27、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。

A、交易账户

B、证券账户

C、私募账户

D、资金账户

正确答案: D

【专家解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

28、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、撤销资格

D、责令改正

正确答案: C

【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

29、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A、合并

B、分开

C、混合

D、统一

正确答案: B

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

30、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、强制

C、自律

D、经济

正确答案: C

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。
网站地图