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2020年证券从业考试试题《法律法规》7

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-17  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》7,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》7

证券从业考试试题。选择题

31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。

A、风险收益匹配

B、客观

C、公正

D、诚实信用

正确答案: A

【专家解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

32、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成()高流动性资产,不得用作其他用途。

A、非股票类

B、股票类

C、债券类

D、基金类

正确答案: A

【专家解析】自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股票类高流动性资产,不得用作其他用途。

33、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

A、对证券经纪业务实施集中统一管理

B、防范公司与客户之间的信息不对称

C、切实履行反洗钱义务

D、防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案: B

【专家解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

34、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。

A、变更

B、交割

C、转账

D、托管

正确答案: B

【专家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。

35、证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正确答案: A

【专家解析】证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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