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2020年证券从业考试试题《法律法规》9

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-17  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》9,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》9

证券从业考试试题。选择题

41、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币()。

A、40亿元

B、50亿元

C、60亿元

D、80亿元

正确答案: C

【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。

42、财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

正确答案: B

【专家解析】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

43、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

A、3人

B、5人

C、10人

D、15人

正确答案: B

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

44、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

A、2万元以上20万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、4万元以上40万元以下

D、5万元以上50万元以下

正确答案: B

【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

45、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

A、[10%]

B、[50%]

C、[100%]

D、[200%]

正确答案: A

【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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