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2020年证券从业考试试题《法律法规》10

分类:模拟试题  |  更新时间:2020-11-17  |  来源:互联网

小编为大家整理好了2020年证券从业考试试题《法律法规》10,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,考生们要付出百分之百的努力进行学习。春天不播种,夏天就不生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2020年证券从业考试试题《法律法规》10

证券从业考试试题。选择题

46、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[40%]

正确答案: A

【专家解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

47、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

正确答案: C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

48、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

A、[1:5]

B、[5:1]

C、[1:10]

D、[10:1]

正确答案: D

【专家解析】证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。

49、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、1名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案: C

【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

50、在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案: B

【专家解析】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

人活着总是有趣的,即便是烦恼也是有趣的。 成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。



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